事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函_全球觀速訊
時間:2023-06-22 23:45:49
(資料圖)
(原標題:事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函)
智通財經APP獲悉,6月19日,北京證監局對中信建投證券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政監管措施:經查,中信建投存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
相關稿件
事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函_全球觀速訊
世界焦點!新一輪調整周期已至?酒企三季度有望加速增長!外資堅定持有產業龍頭
全球時訊:國家外匯管理局:5月我國外匯市場總計成交21.58萬億元
寧夏銀川燒烤店爆炸事故新聞發布會:爆炸致部分隔墻倒塌,樓梯被堵 焦點短訊
世界觀速訊丨仰望U8上市時間提前:8月上市 9月交付第一批!
某職業技術學院怎么就成上海職業技術學院了?專業媒體更應恪守真實原則|觀熱點
上海港灣:股東寧波隆灣減持計劃實施完畢,期間減持公司股份約268萬股_當前熱門
人社部:持續深入大排查大檢查,加強社保基金管理使用全過程監管 當前報道
Verizon將使用5G流和專用耳機為孩子們提供NBA游戲的虛擬場邊座位|每日速訊


