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9月8日，中基協(xié)紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司（下稱“深圳萬(wàn)鼎富通”）存在未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、從事資金池業(yè)務(wù)、未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息等違規(guī)行為。對(duì)此，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作出取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記的紀(jì)律處分。

(資料圖片)

深圳萬(wàn)鼎富通違規(guī)從事資金池業(yè)務(wù)

9月8日，中基協(xié)披露了一則紀(jì)律處分決定書(shū)。該決定書(shū)顯示，深圳萬(wàn)鼎富通主要存在存在三項(xiàng)違規(guī)行為。

一是未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，深圳萬(wàn)鼎富通僅根據(jù)某財(cái)富管理公司的劃款指令進(jìn)行劃款，不實(shí)際參與私募基金的募集、投資、管理和退出。

二是從事資金池業(yè)務(wù)。深圳萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的相關(guān)企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，存在將部分后續(xù)投資者的資金通過(guò)相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶轉(zhuǎn)至基金募集賬戶，并向前期投資者進(jìn)行利益收益分配。經(jīng)查，上述頻繁資金操作實(shí)際是某集團(tuán)相關(guān)公司的短期資金借貸行為，某集團(tuán)項(xiàng)目審批確定融資利率，建立賬冊(cè)測(cè)算回款金額，由深圳萬(wàn)鼎富通依據(jù)賬冊(cè)執(zhí)行特定日期的回款事項(xiàng)。

三是未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。深圳萬(wàn)鼎富通法定代表人及實(shí)際控制人實(shí)際變更、股東退出等情況未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條、《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定取消深圳萬(wàn)鼎富通會(huì)員資格、撤銷深圳萬(wàn)鼎富通管理人登記。此外，還取消了深圳萬(wàn)鼎富通合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王四光基金從業(yè)資格。

“募新還舊”易形成擠兌危機(jī)

公開(kāi)資料顯示，深圳萬(wàn)鼎富通為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，于2018年3月27日完成登記，實(shí)繳資本2500萬(wàn)元。從目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，深圳市永晨投資合伙企業(yè)（有限合伙）是第一大股東，深圳市匯騰管理有限公司未第二大股東。

不過(guò)翻閱歷史工商信息，記者發(fā)現(xiàn)廣田控股集團(tuán)有限公司（下稱“廣田集團(tuán)(002482)”）身影“頻現(xiàn)，除了出現(xiàn)在歷史股東信息之中，深圳萬(wàn)鼎富通多位高管也是來(lái)自廣田集團(tuán)。

根據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道，深圳萬(wàn)鼎富通旗下多家公司的投資也最終流向恒大樓盤項(xiàng)目。例如，深圳萬(wàn)鼎富通旗下的深圳坤行七號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）投資恒大旗下企業(yè)，開(kāi)發(fā)了恒大翡翠華庭、恒大軌道時(shí)代、恒大龍躍臺(tái)等項(xiàng)目。

不難發(fā)現(xiàn)，深圳萬(wàn)鼎富通將募集到的資金直接作為投資收益分配給投資者這一行為，是違規(guī)開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)，出現(xiàn)了”募新還舊“的特征。

一直以來(lái)，資金池業(yè)務(wù)是資管產(chǎn)品及私募基金產(chǎn)品監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域，屬于監(jiān)管紅線。“資金池業(yè)務(wù)”實(shí)質(zhì)上是將資金混合使用的業(yè)務(wù)，具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)和信息披露不充分的特征。而通過(guò)“募新還舊”來(lái)不斷“補(bǔ)窟窿”的運(yùn)作模式，容易造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至走向龐氏騙局。

目前，深圳萬(wàn)鼎富通于2023年8月21日被協(xié)會(huì)注銷，旗下10只產(chǎn)品已有7只被清算。