北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
時間：2023-06-24 00:18:41
(相關(guān)資料圖)
經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評價(jià)制度不夠細(xì)化；二是個別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來源不一致。
相關(guān)稿件
北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
地信企業(yè)董高監(jiān)薪酬 一個產(chǎn)業(yè)的自畫像
今日報(bào)丨摩根大通將支付400萬美元罰金，以和解美國SEC有關(guān)刪除4700萬條記錄的指控
卡爾馬龍通過自己的努力訓(xùn)練把自己變成了偉大的巨星，不容易啊 快看點(diǎn)
徐一璠組合被捷克組合大逆轉(zhuǎn)，未能在端午佳節(jié)為球迷獻(xiàn)上一份大禮
天天微資訊！[快訊]株百股份公布2022年年度分紅方案預(yù)案
【世界時快訊】體圖：拜仁為沃克開2+1合約 周三與金玟哉經(jīng)紀(jì)人會面但離談妥還遠(yuǎn)
環(huán)球信息:埃夫特：信惟基石及其一致行動人擬減持不超6%股份
Uzi首戰(zhàn)復(fù)仇RNG失敗，逆羽全場無作用，LP怒砍四殺，EDG全員迷失
迪馬：戈森斯愿加盟柏林聯(lián)，國米要價(jià)1500萬歐 全球動態(tài)
廣南公安：創(chuàng)新“全域旅游警務(wù)”擦亮安全旅游名片|世界視訊
如何以制毛氈復(fù)活節(jié)兔子為禮物，讓您在圣誕節(jié)時送給朋友更為創(chuàng)意和特別的禮品
qq自動回復(fù)在哪設(shè)置（微信自動回復(fù)設(shè)置）
當(dāng)前看點(diǎn)!端午假期，四川多條高鐵建設(shè)忙
我國累計(jì)招收博士后約34萬人（新數(shù)據(jù) 新看點(diǎn)）
天天實(shí)時：“中東投資機(jī)構(gòu)”出手！蔚來獲11億美元戰(zhàn)略投資 專家：有助于企業(yè)加速出海
惠州仙眷花洲花海公園交通指南 惠州市仙眷花洲 當(dāng)前播報(bào)
兒媳婦難做的說說_當(dāng)兒媳婦不容易的說說 做兒媳婦很委屈的文案-每日視點(diǎn)
全球熱門:新華全媒+丨綠色賦能 “風(fēng)”“光”迤邐——江蘇鹽城新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展一線見聞
騰訊阿里等14家品牌登上這個全球榜，中國大廠卷向出海_世界觀速訊
劍與遠(yuǎn)征團(tuán)本陣容推薦（劍與遠(yuǎn)征團(tuán)本陣容推薦S6） 熱推薦
加拿大皇家銀行：重申Core & Main(CNM.US)評級 全球快訊
塞爾達(dá)傳說荒野之息最強(qiáng)武器一覽（塞爾達(dá)傳說荒野之息最強(qiáng)武器一覽圖片）
教育頻道
全球熱點(diǎn)！什么是國學(xué)經(jīng)典的含義_什么是國學(xué)經(jīng)典
北京易寶金融信息服務(wù)有限公司電話_北京易寶金融信息服務(wù)有限公司
廣南公安：創(chuàng)新“全域旅游警務(wù)”擦亮安全旅游名片|世界視訊
兒媳婦難做的說說_當(dāng)兒媳婦不容易的說說 做兒媳婦很委屈的文案-每日視點(diǎn)
全球速訊：什么樣的微信群經(jīng)常發(fā)紅包，誰能給我?guī)讉€微信群，經(jīng)常發(fā)紅包的那種，多少無
清明節(jié)起源（清明節(jié)怎么來的）-環(huán)球新視野
