證監(jiān)會公布最新一期證券公司“白名單”|世界滾動
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新增5家剔除4家共31家公司入圍6月21日，中國證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入圍。證監(jiān)會表示，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。這31家證券公司分別為：安信證券、北京高華證券、財信證券、財通證券、東方財富證券、東方證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國金證券、國聯(lián)證券、國泰君安證券、國信證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、南京證券、瑞銀證券、申萬宏源證券、西部證券、西南證券、興業(yè)證券、中金公司、中國銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券，以及中原證券。與去年6月發(fā)布的“白名單”相比，今年調(diào)入了東方證券、東方財富證券、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調(diào)出了東北證券、國開證券、平安證券、招商證券等4家暫不符合“白名單”標準的證券公司。據(jù)悉，“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標，更加側重證券公司的合規(guī)風控情況，淡化規(guī)模排名，是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應用。“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態(tài)調(diào)整機制，把一批治理運作規(guī)范、合規(guī)風控水平較高的公司納入，及時調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽約束。記者注意到，入圍“白名單”的券商將會享受諸多政策傾斜。首先是能減則減。對納入“白名單”的券商，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。其次是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。再其次是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。截至目前，“白名單”已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件。據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結評估該制度的實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。
